CATÁLOGOS GENERALES
Este módulo integra las secciones para la administración del sistema. Al hacer clic en el menú Catálogos Generales, desplegará un submenú con todos los catálogos para gestionar la información que contendrá el sistema en los que se encuentran los siguientes:
- Clientes
- Representantes
- Propietario real
- Obligado solidario / Aval
- Proveedor de recursos
- Tipo de Créditos
- Tipo de Documentos
- Valor del Dólar
- Valor de UDIS
- Periodos Financieros
- Puestos en la SOFOM
- Puestos en la CCC
- Zona de Riesgo
- Estado Civil
- Lista de Personas Bloqueadas
- Listas de PPE
- Tipos de Moneda
Nota:
Durante el desarrollo del Manual, las tablas color negro nos muestra las utilerías y/o acciones que el sistema permite en cada módulo, mientras que las de color azul nos describe brevemente la información que se requiere completar en los campos en blanco.
ICONO
ACCIÓN
DESCRIPCIÓN
Crear
Crea un nuevo registro.
Consultar
Permite ver el detalle del registro seleccionado.
Editar
Edita el registro seleccionado.
Documentación
Integra o Adjunta la documentación requerida para complementar el registro seleccionado.
Reclasificar
Permite reclasificar de forma manual el grado de riesgo del registro seleccionado.
Complementos
Permite agregar complementos al cliente en cualquiera de sus tres categorías (Propietario real, Proveedor de recursos, Obligado Solidario).
Alertas
Permite agregar 1 o más alertas al cliente por distintas razones si así fuera el caso.
Eliminar
Da de baja el registro seleccionado.
CLIENTES
Este módulo permite gestionar a los clientes que han sido registrados en el sistema, dentro de este módulo es posible registrar 2 tipos de clientes (Física y Moral) las cuales solicitan diferentes datos según el tipo.
En el listado principal muestra los clientes previamente dados de alta, en el cual es posible Crear, Consultar, Editar, Documentar, Reclasificar, Complementar, generar una Alerta y/o Eliminar cada uno de los registros.
CREAR
Para registrar un nuevo cliente es necesario presionar el botón CREAR, el cual solicita los datos que se muestran a continuación según el tipo de cliente seleccionado.
Tipo Física
-
RFC
-
Datos Generales
-
Domicilio Fiscal
-
Dependientes
-
Cuenta Bancaria
-
Referencias
-
Fin
Tipo Moral
-
RFC
-
Datos Generales
-
Domicilio Fiscal
-
Representante
-
Cuenta Bancaria
-
Referencias
-
Fin
Campo
Detalle
Sección
RFC
Registro Federal del Contribuyente con Homo Clave.
RFC Crear Clientes PF/PM
Num. de Cliente
Número de cliente que manejen de manera interna.
RFC Crear Clientes PF/PM
Monto del Crédito
Monto del crédito al que pertenecerá el cliente.
RFC Crear Clientes PF/PM
Nombres
Nombres.
Datos Generales Crear Clientes PF
Ap. Paterno
Apellido Paterno.
Datos Generales Crear Clientes PF
Ap. Materno
Apellido Materno.
Datos Generales Crear Clientes PF
Fecha de Nacimiento
Fecha de Nacimiento.
Datos Generales Crear Clientes PF
Genero
Masculino/Femenino.
Datos Generales Crear Clientes PF
CURP
Clave Única de Registro de Población.
Datos Generales Crear Clientes PF
Razón Social
Nombre de la persona moral.
Datos Generales Crear Clientes PM
Nombre Comercial
Nombre Comercial de la persona moral.
Datos Generales Crear Clientes PM
FIEL
Firma Electrónica.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
Tel. Particular
Teléfono Particular.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
Tel. Oficina
Teléfono de Oficina.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
Celular
Teléfono Celular.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
Correo
Correo electrónico.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
Estado Civil
Estado civil del cliente.
Datos Generales Crear Clientes PF
Ocupación
Ocupación del cliente.
Datos Generales Crear Clientes PF
Profesión
Profesión a la que se dedica.
Datos Generales Crear Clientes PF
Actividad Económica
Actividad a la que se dedica.
Datos Generales Crear Clientes PF
Actividad Económica CNBV
Actividad Económica CNBV.
Datos Generales Crear Clientes PF
Giro Mercantil
Giro Mercantil al que se dedica.
Datos Generales Crear Clientes PM
Fecha de Inicio de Operación
Fecha en la que inicio operaciones el cliente.
Datos Generales Crear Clientes PF/PM
País
País de Origen.
Datos Generales Crear Clientes PM
Antiguedad
Antigüedad en la actividad que desempeña.
Datos Generales Crear Clientes PF
Tipo de Identificación
Documento con el que autentica su identidad (Credencial para votar, pasaporte, etc.).
Datos Generales Crear Clientes PF
Autoridad Identificación
Entidad que Autorizo o valida la Identificación.
Datos Generales Crear Clientes PF
Número de Identificación
Número de la Identificación.
Datos Generales Crear Clientes PF
País de Nacimiento
País de Origen.
Datos Generales Crear Clientes PF
Estado de Nacimiento
Estado de Origen.
Datos Generales Crear Clientes PF
Políticamente Expuesto
En caso de ser un cliente políticamente expuesto seleccionar esta opción.
Datos Generales Crear Clientes PF
Nacionalidad
Nacionalidad de la persona física.
Datos Generales Crear Clientes PF
¿Es empleado de una Dependencia de Gobierno?
En caso de que la persona física sea un empleado de una dependencia de gobierno seleccionar esta opción.
Datos Generales Crear Clientes PF
Dependencia
Nombre de la dependencia de gobierno para la que labora la persona fisica .
Datos Generales Crear Clientes PF
Núm. Escritura
Numero de escritura del cliente.
Datos Generales Crear Clientes PM
Fecha de Constitución
Fecha de constitución del cliente.
Datos Generales Crear Clientes PM
Notaria
Nombre de la notaria.
Datos Generales Crear Clientes PM
Registro Publico de la Propiedad y de Comercio
Registro público de la propiedad.
Datos Generales Crear Clientes PM
Nacionalidad
Nacionalidad de la persona moral.
Datos Generales Crear Clientes PM
¿Es Centro Cambiario, Transmisor de Dinero o cualquiera referido en el Art. 95 bis de la LGOAAC?
En caso de que la persona moral sea centro cambiario seleccionar esta opción.
Datos Generales Crear Clientes PM
Empresa del Grupo
En caso de que la persona moral sea empresa del grupo seleccionar esta opción.
Datos Generales Crear Clientes PM
Registro CONDUSEF o CNBV
Registro CONDUSEF o CNBV.
Datos Generales Crear Clientes PM
Tipo de Domicilio
Tipo de Domicilio Nacional o Internacional.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
País
País del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
CP
Código Postal, es necesario presionar la tecla ENTER para que pueda cargar las ciudades.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Estado
Estado del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Municipio
Municipio del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Colonia
Colonia del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Calle
Calle o Avenida del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Núm. Ext.
Numero exterior del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Núm. Int.
Numero Interior del domicilio en caso de existir.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Ciudad
Ciudad del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Clientes PF/PM
Dependientes
Dependientes en caso de existir.
Dependientes Crear Clientes PF
Representante
Representantes en caso de existir.
Dependientes Crear Clientes PM
Banco
Nombre del banco en el cual se tiene la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Clientes PF/PM
Núm. Cuenta
Número de cuenta que pertenece al cliente.
Cuenta Bancaria Crear Clientes PF/PM
Clabe
Clabe de la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Clientes PF/PM
Nombre del Titular
Nombre del titular de la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Clientes PF/PM
Referencias
Referencias.
Referencia Crear Clientes PF/PM
Fin
En caso de crear un nuevo crédito seleccionar esta opción.
Fin Crear Clientes PF/PM
Para finalizar deberá de presiona el botón Guardar para que el registro pueda ser almacenado y retornar de manera automática al listado de Clientes.
ACCIONES ESPECÍFICAS
Documentación
Documentación
Integra o Adjunta la documentación requerida para complementar el registro seleccionado.
Esta utileria muestra una lista de el o los documentos adjuntos al registro de personas con la finalidad de complementar la información de registro. Esta utilería tiene una sección para subir los archivos y solo se puede adjuntar archivos con extensión PDF.
Esta sección de Clientes solo solicitara los documentos que se registraron previamente en el catálogo de tipo de documentos y los archivos con un tamaño límite de 10 GB por archivo o documento integrado.
Campo
Detalle
Fichero
Cargar archivo PDF al sistema.
Tipo de documento
Tipo de documento que se está almacenando.
Descripción
Descripción y/o comentario extra.
Al finalizar la documentación es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de CLIENTES.
Reclasificar
Reclasificar
Permite reclasificar de forma manual el grado de riesgo del registro seleccionado.
En esta utilería se puede ver el detalle del grado de riesgo que tiene el cliente. También permite modificar manualmente el grado de riesgo de un cliente, ya sea de forma ascendente o descendente. Se recomienda que se use sólo en aquellos casos en los que el Oficial de Cumplimiento cuente con la información y experiencia que justifique la reclasificación.
Campo
Detalle
Grado de Riesgo
Grado de riesgo que se otorgara (ALTO, MEDIO o BAJO).
Razón de Clasificación
Motivo y/o razón por la cual se esta reclasificando el Grado de Riesgo.
Observaciones
Observación y/o Comentario (opcional).
Al finalizar la reclasificación es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de CLIENTES.
Complementos
Complementos
Permite agregar complementos al cliente en cualquiera de sus tres categorías (Propietario real, Proveedor de recursos, Obligado Solidario).
Con esta utilería es posible añadir datos complementarios del cliente, así como agregar información extra en caso de ser un cliente de alto riesgo.
Campo
Detalle
Propietario Real
Agregar Propietario Real en caso de existir.
Proveedor de Recursos
Agregar Proveedor de Recursos en caso de existir.
Obligado Solidario/Aval
Agregar Obligado Solidario/Aval en caso de existir.
Recursos
Agregar Recursos en caso de existir.
Estructura Accionaria
Agregar Estructura Accionaria en caso de existir.
Al finalizar de ingresar los complementos es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de CLIENTES.
Alertas
Alertas
Permite agregar 1 o más alertas al cliente por distintas razones si así fuera el caso.
Con esta utilidad es posible agregar alertas al cliente por los diferentes motivos que se muestran en el listado, así como también permite borrar en vez de cambiar su estatus.
Campo
Detalle
Alerta
Agrega alertas en caso de ser necesario.
Al finalizar la reclasificación es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de CLIENTES.
REPRESENTANTES
En este módulo es posible gestionar los representantes que se utilizaran en el sistema.
En el listado principal muestra los Representantes previamente dados de alta, en el cual permite Crear, Consultar, Editar o Eliminar cada uno de los registros.
CREAR
Es necesario presionar el botón crear para que muestre la siguiente pantalla, en el cual solicita los datos que se muestran a continuación.
-
RFC
-
Datos Generales
-
Domicilio Fiscal
-
Dependientes
-
Cuenta Bancaria
-
Referencias
Campo
Detalle
Sección
RFC
Registro Federal del Contribuyente con Homo Clave.
RFC Crear Representantes
Monto del Crédito
Monto del crédito al que pertenecerá el representante.
RFC Crear Representantes
Nombres
Nombres.
Datos Generales Crear Representantes
Ap. Paterno
Apellido Paterno.
Datos Generales Crear Representantes
Ap. Materno
Apellido Materno.
Datos Generales Crear Representantes
Fecha de Nacimiento
Fecha de Nacimiento.
Datos Generales Crear Representantes
Genero
Masculino/Femenino.
Datos Generales Crear Representantes
CURP
Clave Única de Registro de Población.
Datos Generales Crear Representantes
FIEL
Firma Electrónica.
Datos Generales Crear Representantes
Tel. Particular
Teléfono Particular.
Datos Generales Crear Representantes
Celular
Teléfono Celular.
Datos Generales Crear Representantes
Tel. Oficina
Teléfono de Oficina.
Datos Generales Crear Representantes
Correo
Correo electrónico.
Datos Generales Crear Representantes
Estado Civil
Estado civil del representante.
Datos Generales Crear Representantes
Ocupación
Ocupación del representante.
Datos Generales Crear Representantes
Profesión
Profesión a la que se dedica.
Datos Generales Crear Representantes
Actividad Económica
Actividad a la que se dedica.
Datos Generales Crear Representantes
Actividad Económica CNBV
Actividad Económica CNBV.
Datos Generales Crear Representantes
Fecha de Inicio de Operación
Fecha en la que inicio operaciones.
Datos Generales Crear Representantes
Antiguedad
Antigüedad en la Actividad que desempeña.
Datos Generales Crear Representantes
Tipo de Identificación
Documento con el que autentica su identidad (Credencial para votar, pasaporte, etc.).
Datos Generales Crear Representantes
Autoridad Identificación
Entidad que Autorizo o valida la Identificación.
Datos Generales Crear Representantes
Número de Identificación
Número de la Identificación.
Datos Generales Crear Representantes
País
País.
Datos Generales Crear Representantes
Estado
Estado.
Datos Generales Crear Representantes
Nacionalidad
Nacionalidad.
Datos Generales Crear Representantes
Políticamente Expuesto
En caso de ser un cliente políticamente expuesto seleccionar esta opción.
Datos Generales Crear Representantes
Tipo de Domicilio
Tipo de Domicilio Nacional o Internacional.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
País
País del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
CP
Código Postal, es necesario presionar la tecla ENTER para que pueda cargar las ciudades.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Estado
Estado del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Municipio
Municipio del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Colonia
Colonia del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Calle
Calle o Avenida del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Núm. Ext.
Numero exterior del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Núm. Int.
Numero Interior del domicilio en caso de existir.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Ciudad
Ciudad del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Representantes
Dependientes
Dependientes en caso de existir.
Dependientes Crear Representantes
Banco
Nombre del banco en el cual se tiene la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Representantes
Núm. Cuenta
Número de cuenta.
Cuenta Bancaria Crear Representantes
Clabe
Clabe de la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Representantes
Nombre del Titular
Nombre del titular de la cuenta bancaria.
Cuenta Bancaria Crear Representantes
Referencias
Referencias.
Referencias Crear Representantes
Para finalizar deberá de presiona el botón Guardar para que el registro pueda ser almacenado y retornar de manera automática al listado de Representantes.
PROPIETARIO REAL
En este módulo permite gestionar los propietarios reales que se utilizaran en el sistema. En el listado principal muestra los propietarios reales previamente dados de alta, en el cual permite Crear, Consultar, Editar o Eliminar cada uno de los registros.
CREAR
Es necesario presionar el botón crear para que muestre la siguiente pantalla, en el cual solicita los datos que se muestran a continuación.
-
RFC
-
Datos Generales
-
Dom. Fiscal
-
Fin
Campo
Detalle
Sección
RFC
Registro Federal del Contribuyente con Homo Clave.
RFC Crear Propietario Real
Nombres
Nombres.
Datos Generales Crear Propietario Real
Ap. Paterno
Apellido Paterno.
Datos Generales Crear Propietario Real
Ap. Materno
Apellido Materno.
Datos Generales Crear Propietario Real
Fecha de Nacimiento
Fecha de Nacimiento.
Datos Generales Crear Propietario Real
Genero
Masculino/Femenino.
Datos Generales Crear Propietario Real
CURP
Clave Única de Registro de Población.
Datos Generales Crear Propietario Real
Tel. Particular
Teléfono Particular.
Datos Generales Crear Propietario Real
Ocupación
Ocupación.
Datos Generales Crear Propietario Real
Profesión
Profesión a la que se dedica.
Datos Generales Crear Propietario Real
Actividad Económica
Actividad a la que se dedica.
Datos Generales Crear Propietario Real
País
País de Origen.
Datos Generales Crear Propietario Real
Estado
Estado de Origen.
Datos Generales Crear Propietario Real
Nacionalidad
Nacionalidad.
Datos Generales Crear Propietario Real
Tipo de Domicilio
Tipo de Domicilio Nacional o Internacional.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
País
País del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
CP
Código Postal, es necesario presionar la tecla ENTER para que pueda cargar las ciudades.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Estado
Estado del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Municipio
Municipio del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Colonia
Colonia del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Calle
Calle o Avenida del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Núm. Ext.
Numero exterior del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Núm. Int.
Numero Interior del domicilio en caso de existir.
Domicilio Fiscal Crear Propietario Real
Fin
Finish.
Fin Crear Propietario Real
Para finalizar deberá de presiona el botón Guardar para que el registro pueda ser almacenado y retornar de manera automática al listado de Propietario Real.
ACCIONES ESPECÍFICAS
Documentación
Documentación
Integra o Adjunta la documentación requerida para complementar el registro seleccionado.
Esta utileria muestra una lista de el o los documentos adjuntos al registro de personas con la finalidad de complementar la información de registro. Esta utilería tiene una sección para subir los archivos y solo se puede adjuntar archivos con extensión PDF.
Esta sección de Propietario Real solo solicitara los documentos que se registraron previamente en el catálogo de tipo de documentos y los archivos con un tamaño límite de 10 GB por archivo o documento integrado.
Campo
Detalle
Fichero
Cargar archivo PDF al sistema.
Tipo de documento
Tipo de documento que se está almacenando.
Descripción
Descripción y/o comentario extra.
Al finalizar la documentación es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de PROPIETARIO REAL.
OBLIGADO SOLIDARIO/AVAL
En este módulo permite gestionar las personas Obligado solidario que se utilizaran en el sistema.
En el listado principal muestra los obligados solidarios previamente dados de alta, en el cual permite Crear, Consultar, Editar o Eliminar cada uno de los registros.
CREAR
Es necesario presionar el botón crear para que muestre la siguiente pantalla, en el cual solicita los datos que se muestran a continuación.
Obligado Tipo Física
-
RFC
-
Datos Generales
-
Domicilio Fiscal
-
Fin
Obligado Tipo Moral
-
RFC
-
Datos Generales
-
Domicilio Fiscal
-
Fin
Campo
Detalle
Sección
RFC
Registro Federal del Contribuyente con Homo Clave.
RFC Crear Obligado Solidario PF/PM
Nombres
Nombres.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Ap. Paterno
Apellido Paterno.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Ap. Materno
Apellido Materno.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Razón Social
Razón Social.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PM
Nombre Comercial
Nombre Comercial.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PM
Fecha de Nacimiento
Fecha de Nacimiento.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Genero
Masculino/Femenino.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
CURP
Clave Única de Registro de Población.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Tel. Particular
Teléfono Particular.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF/PM
Estado Civil
Estado Civil.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Ocupación
Ocupación.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Profesión
Profesión a la que se dedica.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Actividad Económica
Actividad a la que se dedica.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Giro Mercantil
Giro Mercantil.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PM
País
País de Origen.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF/PM
Estado
Estado de Origen.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF
Nacionalidad
Nacionalidad.
Datos Generales Crear Obligado Solidario PF/PM
Tipo de Domicilio
Tipo de Domicilio Nacional o Internacional.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
País
País del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
CP
Código Postal, es necesario presionar la tecla ENTER para que pueda cargar las ciudades.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Estado
Estado del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Municipio
Municipio del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Colonia
Colonia del Domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Calle
Calle o Avenida del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Núm. Ext.
Numero exterior del domicilio.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Núm. Int.
Numero Interior del domicilio en caso de existir.
Domicilio Fiscal Crear Obligado Solidario PF/PM
Fin
Finish.
Fin Crear Obligado Solidario PF/PM
Para finalizar deberá de presiona el botón Guardar para que el registro pueda ser almacenado y retornar de manera automática al listado de Obligado Solidario.
ACCIONES ESPECÍFICAS
Documentación
Documentación
Integra o Adjunta la documentación requerida para complementar el registro seleccionado.
Esta utileria muestra una lista de el o los documentos adjuntos al registro de personas con la finalidad de complementar la información de registro. Esta utilería tiene una sección para subir los archivos y solo se puede adjuntar archivos con extensión PDF.
Esta sección de Obligado Solidario solo solicitara los documentos que se registraron previamente en el catálogo de tipo de documentos y los archivos con un tamaño límite de 10 GB por archivo o documento integrado.
Campo
Detalle
Fichero
Cargar archivo PDF al sistema.
Tipo de documento
Tipo de documento que se está almacenando.
Descripción
Descripción y/o comentario extra.
Al finalizar la documentación es necesario dar clic en el botón GUARDAR para que el cambio quede almacenado y retornar de manera automática al listado de OBLIGADO SOLIDARIO.