REGISTRO DE OPERACIONES
En este módulo se registran las Operaciones Inusuales e Internas Preocupantes que se presenten dentro de la entidad financiera, con la posibilidad de consultarlas y de enviarlas en el reporte u omitirlas, así como agregar una nota por operación especificando la razón por la cual se envían.
Nota:
Durante el desarrollo del Manual, las tablas color negro nos muestra las utilerías y/o acciones que el sistema permite en cada módulo, mientras que las de color azul nos describe brevemente la información que se requiere completar en los campos en blanco.
ICONO
ACCIÓN
DESCRIPCIÓN
Crear
Crea un nuevo registro.
Consultar
Permite ver el detalle del registro seleccionado.
Editar
Edita el registro seleccionado.
Documentación
Integra o Adjunta la documentación requerida para complementar el registro seleccionado.
Reclasificar
Permite reclasificar de forma manual el grado de riesgo del registro seleccionado.
Complementos
Permite agregar complementos al cliente en cualquiera de sus tres categorías (Propietario, real, Proveedor de recursos, Obligado Solidario).
Alertas
Permite agregar 1 o más alertas al cliente por distintas razones si así fuera el caso.
Eliminar
Da de baja el registro seleccionado.
Bajar Archivo
Permite bajar un archivo en formato Excel
OPERACIONES INUSUALES
La pantalla principal de este módulo muestra el listado de las Operaciones Inusuales almacenadas, permitiendo la búsqueda y la consulta de cada uno de los registros.
CREAR
Para registrar una Operación Inusual debe dar clic en el botón CREAR ubicado en la parte superior del lado derecho de la pantalla y aplicar los siguientes filtros:
Para finalizar es necesario dar clic en el botón GUARDAR que esta ubicado en la parte inferior de lado derecho de la pantalla y retornar en automático al listado.
OPERACIONES INTERNAS PREOCUPANTES
En la pantalla principal de este módulo es posible visualizar el listado de las Operaciones Internas Preocupantes almacenadas en el sistema permitiendo Crear, Buscar, Consultar, Bajar Archivo, Editar y Eliminar cada uno de los registros
CREAR
Para registrar una Operación Interna Preocupante es preciso dar clic en el botón CREAR que esta del lado derecho en la parte superior de la pantalla y llenar los siguientes formatos:
- Reportar Persona
- Domicilio de Persona a Reportar
- Detalle de Operación
Para finalizar es necesario dar clic en el botón GUARDAR que está ubicado en la parte inferior de lado derecho de la pantalla y retornar en automático al listado.
Campo
Detalle
Sección
Tipo de Persona
Tipo de persona (Física o Moral).
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Ap. Paterno
Apellido Paterno.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Ap. Materno
Apellido Materno.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Nombre
Nombre.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Razón Social
Razón Social.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
RFC
Registro Federal del Contribuyente con Homo Clave.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
CURP
Clave Única de Registro de Población.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Fecha de Nacimiento o Constitución
Fecha de Nacimiento.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Nacionalidad
Nacionalidad.
Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Domicilio
Domicilio.
Domicilio de Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Colonia
Colonia del domicilio.
Domicilio de Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Telefono
Telefono.
Domicilio de Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
CP
Código Postal, es necesario presionar la tecla ENTER para que pueda cargar las ciudades.
Domicilio de Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Ciudad
Ciudad.
Domicilio de Persona a reportar Crear Operación Interna Preocupante
Mes
Mes.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Año
Año.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Periodo de detección
Periodo de detección.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Referencia
Referencia.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Tipo de Operación
Tipo de Operación.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Actividad Económica
Actividad Económica.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Observaciones
Observaciones.
Detalle de Operación Crear Operación Interna Preocupante
Para finalizar deberá de presiona el botón Guardar para que el registro pueda ser almacenado y retornar de manera automática al listado de Proveedor de recursos.
ACCIONES ESPECÍFICAS
Bajar Archivo
Bajar Archivo
Permite bajar un archivo en formato Excel
Esta utilidad permite bajar un archivo en formato Excel de cada uno de los registros colocandolos en la parte inferior de la pantalla.
