REPORTES CNBV
En relación a las obligaciones que las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV en materia de PLV/FT, el sistema genera los reportes de operaciones con la intención de orientar a los responsables de la preparación y envió de la información.
En esta sección se encuentran disponibles los tres reportes obligatorios para su envió a la CNBV, con el formato oficial y con los datos propios de la SOFOM.
- Reporte Relevante e Inusales
- Reporte de 24
- Reporte Interna Preocupante
REPORTE RELEVANTE E INUSUALES
Para poder generar este reporte es necesario seleccionar los filtros deseados y presionar el botón CONSULTAR, el cual mostrara una tabla con el número de operaciones que se registraron de acuerdo a los filtros aplicados, posteriormente, debe dar clic en el botón GENERAR ubicado en la parte inferior derecha de la pantalla y el sistema automáticamente enviara un archivo al correo del usuario activo que ingreso al sistema.
REPORTE DE 24 HORAS
En la pantalla principal de este módulo es posible ver el listado de reportes almacenados, misma que permite Crear, Buscar, Consultar, Editar y Eliminar cada uno de los registros.
CREAR
Para crear un reporte debe dar clic en el botón CREAR que esta en la parte superior de la pantalla del lado derecho y completar el siguiente formato:
Campo
Detalle
Cliente
Seleccionar nombre del cliente y/o empresa a la que se le aplicara el reporte.
Cuenta
Cuenta asociada al cliente y/o empresa que se está reportando.
Monto
Importe del reporte.
Periodo de Operación
Fecha en la que se detectó la operación a reportar.
Tipo de Operación
Tipo de operación irregular detectada.
Observaciones
Comentarios al respecto.
Una vez llenados todos los campos necesarios es preciso dar clic en el botón GUARDAR ubicado en la parte inferior derecha de la pantalla para que el registro quede efectivamente almacenado y retornar automáticamente al listado de Lista de Reportes 24 Horas.
REPORTE INTERNA PREOCUPANTE
Para generar este registro es preciso aplicar los filtros deseados y presionar el botón CONSULTAR, el cual mostrara una tabla con las operaciones que se registraron de acuerdo a los filtros aplicados, seguidamente, debe dar clic en el botón GENERAR ubicado en la parte inferior derecha de la pantalla y el sistema automáticamente enviara un archivo al correo del usuario que ingreso al sistema y que está activo en ese momento.
BUZÓN DE QUEJAS
Este módulo esta puesto a disposición de los miembros de la empresa con la finalidad de fungir como canal de comunicación a fin de hacer llegar las observaciones y reclamaciones que se estimen convenientes para mejorar el funcionamiento y corregir las anomalías que puedan surgir dentro de la organización.
REPORTE DE QUEJAS
En la pantalla principal se puede visualizar el listado de las quejas levantadas por fecha, asunto, persona a reportar y mensaje permitiendo buscar y/o consultar cada uno de los registros.
